建立上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)是黨中央、國務(wù)院作出的重大決策，是國家戰(zhàn)略需要。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)經(jīng)過三年建設(shè)，先行先試一系列擴(kuò)大開放、深化改革舉措，努力構(gòu)建與法治化、國際化、便利化的營商環(huán)境和公平、統(tǒng)一、高效的市場環(huán)境相適應(yīng)的基本制度框架。
　　一、上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)運(yùn)行三周年制度創(chuàng)新體系1.擴(kuò)大與開放、培育功能相適應(yīng)的管理制度創(chuàng)新上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的重要任務(wù)之一，就是主動適應(yīng)、主動對接國際貿(mào)易投資新規(guī)則，通過擴(kuò)大開放形成一套促進(jìn)國際國內(nèi)要素有序自由流動的管理體制和監(jiān)管模式，同時有效培育國際貿(mào)易、國際航運(yùn)、國際金融中心功能，用功能培育推動管理制度創(chuàng)新和供給模式創(chuàng)新。開放型經(jīng)濟(jì)管理制度體系有三個子系統(tǒng)構(gòu)成。
　　第一個子系統(tǒng)是以外商投資負(fù)面清單管理為核心的國際投資管理制度、境外投資管理制度及服務(wù)平臺。第二個子系統(tǒng)是以貿(mào)易便利化及貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級為重點(diǎn)的國際貿(mào)易、國際航運(yùn)開放創(chuàng)新監(jiān)管服務(wù)制度?！耙痪€放開，二線管住，區(qū)內(nèi)自由”，貨物狀態(tài)分類監(jiān)管，國際貿(mào)易單一窗口，國際大宗商品交易及資源配置平臺，電子商務(wù)公共服務(wù)平臺，集成電路全產(chǎn)業(yè)鏈保稅監(jiān)管（電子圍網(wǎng)監(jiān)管）；國際船舶登記，海運(yùn)國際中轉(zhuǎn)集拼，航運(yùn)運(yùn)價(jià)衍生品交易業(yè)務(wù)等。涉及海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫、海事、口岸、稅務(wù)等部門。第三個子系統(tǒng)是以金融開放為目標(biāo)的金融創(chuàng)新及監(jiān)管制度。為適應(yīng)金融創(chuàng)新開放，構(gòu)建了相應(yīng)的監(jiān)管制度。包括：自由貿(mào)易（FT）帳戶分賬核算體系，境外融資與跨境資金流動宏觀審慎管理制度，推進(jìn)金融開放創(chuàng)新加快上海國際金融中心建設(shè)，探索金融服務(wù)業(yè)負(fù)面清單管理模式。
　　2.深化改革促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，以放、管、服為改革邏輯的行政管理體制 （簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)）切實(shí)把制度創(chuàng)新作為核心任務(wù)，率先實(shí)行以轉(zhuǎn)變政府職能為核心的行政管理體制改革，積極探索和健全既符合國際高標(biāo)準(zhǔn)投資和貿(mào)易規(guī)則體系要求、又適應(yīng)我國工業(yè)化及市場經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段的行政管理體制。遵循簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的改革邏輯，構(gòu)建權(quán)責(zé)明確、公平公正、透明高效、法制保障的事中事后監(jiān)管體系，率先實(shí)現(xiàn)政府管理由注重事前審批向注重事中事后監(jiān)管轉(zhuǎn)變，提高治理能力，實(shí)現(xiàn)治理體系現(xiàn)代化。
　　深化改革促進(jìn)政府職能轉(zhuǎn)變，有這樣三個子系統(tǒng)構(gòu)成，第一個是與放寬市場準(zhǔn)入相聯(lián)系的現(xiàn)代商事登記制度。先照后證、三證合一、企業(yè)準(zhǔn)入單一窗口、證照分離、市場準(zhǔn)入負(fù)面清單制度。第二個是以政府職能轉(zhuǎn)變?yōu)楹诵牡氖轮惺潞蟊O(jiān)管制度，包括注冊登記、行政備案、審批核準(zhǔn)、行業(yè)主管、相互銜接的市場監(jiān)管體制機(jī)制。第三個是以市場主體首負(fù)責(zé)任為機(jī)制的綜合監(jiān)管制度，即市場主體自治、行業(yè)自律、社會監(jiān)督、政府監(jiān)管的社會共治體系及綜合執(zhí)法。
　　3.構(gòu)建與法制化、國際化營商環(huán)境相適應(yīng)的法制制度保障對有關(guān)國家法律和國務(wù)院文件的部分規(guī)定，按法定程序作出調(diào)整；通過地方立法，建立與試驗(yàn)區(qū)建設(shè)相適應(yīng)的法律制度。構(gòu)建司法保障及權(quán)益保護(hù)制度，包括試驗(yàn)區(qū)法院，國際商事仲裁制度，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，競爭中立試驗(yàn)。創(chuàng)新人才服務(wù)體系和國際人才流動通行制度，支持科技創(chuàng)新中心建設(shè)。
　　這里面包括三個子系統(tǒng)，第一個是健全法制保障系統(tǒng)，國家層面法律法規(guī)調(diào)整；上海地方立法，建立與自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)相適應(yīng)的法律制度。第二個是司法保障及權(quán)益保護(hù)制度，包括法院、國際商事仲裁制度、法律保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)、競爭中立等。第三個是適應(yīng)科創(chuàng)中心建設(shè)需要的創(chuàng)新人才服務(wù)體系和國際人才流動通行制度。因?yàn)槲覀兊纳罨桨钢醒朊鞔_了，就是要把自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和科創(chuàng)中心連接起來，我們在這個大的體系里面做了第三個子系統(tǒng)的先行先試。
　　4.國家試驗(yàn)：復(fù)制推廣、示范引領(lǐng)、服務(wù)全國我們把可復(fù)制、可推廣作為基本要求，不建政策洼地，建設(shè)制度創(chuàng)新試驗(yàn)田。先行先試、風(fēng)險(xiǎn)可控、分步推進(jìn)、系統(tǒng)集成，為全國提供可復(fù)制、可推廣的制度模塊，為國際經(jīng)貿(mào)談判提供實(shí)踐依據(jù)和支持條件。
　　二、上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)一步發(fā)展的主要思路及戰(zhàn)略重點(diǎn)2015年4月8日，國務(wù)院批準(zhǔn)并印發(fā)《進(jìn)一步深化（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)改革開放方案》，對上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)施范圍擴(kuò)展后的第二階段深化改革開放作出布署，要求上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)力爭建設(shè)成為開放度最高的投資貿(mào)易便利、貨幣兌換自由、監(jiān)管高效便捷、法制環(huán)境規(guī)范的自由貿(mào)易園區(qū)。根據(jù)新的發(fā)展目標(biāo)及主要任務(wù)和措施，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)進(jìn)一步發(fā)展的主要思路及戰(zhàn)略重點(diǎn)是：
　　1.主要思路（1）繼續(xù)把制度創(chuàng)新作為核心任務(wù)和深化改革開放的主線加快政府職能轉(zhuǎn)變、投資管理制度創(chuàng)新、貿(mào)易監(jiān)管制度創(chuàng)新、金融制度創(chuàng)新、加強(qiáng)法制和政策保障等五個方面都要圍繞這一主線展開。要著力于制度設(shè)計(jì)、制度建設(shè)、制度運(yùn)行、制度維護(hù)等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，形成擴(kuò)大開放→營商環(huán)境→風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管為體系的制度模塊，使制度創(chuàng)新沿著點(diǎn)（試驗(yàn)點(diǎn)）、線（管理?xiàng)l線）、面（綜合管理界面）全面覆蓋。通過以上“深耕試驗(yàn)區(qū)”路徑，使上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成為與國際投資貿(mào)易通行規(guī)則相銜接的制度高地，吸引全球高端要素和產(chǎn)業(yè)進(jìn)入。
　?。?）與“一帶一路”、長江經(jīng)濟(jì)帶、長三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化等國家戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)操作性銜接要選擇制度的鏈接端，用制度體系對接國家戰(zhàn)略。如銜接“一帶一路”選擇金融制度創(chuàng)新體系作為鏈接端；銜接長江經(jīng)濟(jì)帶選擇貿(mào)易便利化制度創(chuàng)新體系作為鏈接端；銜接長三角區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化選擇海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)向自貿(mào)區(qū)轉(zhuǎn)型制度創(chuàng)新體系作為鏈接端。
　　（3）以金融制度創(chuàng)新為引領(lǐng)支持國際投資、國際貿(mào)易、國際航運(yùn)轉(zhuǎn)型升級發(fā)展金融是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的血液循環(huán)，金融開放創(chuàng)新是現(xiàn)代高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必要條件。國際金融中心建設(shè)是上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)相對于其他幾家自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的最顯著特點(diǎn)，對上海四個中心及科技創(chuàng)新中心建設(shè)也是至關(guān)重要的。
　　2.戰(zhàn)略重點(diǎn)（1）選擇技術(shù)含量高的制度創(chuàng)新作重點(diǎn)深化完善包括事中事后監(jiān)管制度優(yōu)化；國家安全審查和反壟斷審查長效機(jī)制；公平競爭制度創(chuàng)新；權(quán)益保護(hù)制度創(chuàng)新；企業(yè)準(zhǔn)入“單一窗口”制度完善；國際貿(mào)易“單一窗口”制度完善及復(fù)制推廣；推進(jìn)貨物狀態(tài)分類監(jiān)管試點(diǎn)；擴(kuò)大國際中轉(zhuǎn)集拼業(yè)務(wù)；資本項(xiàng)目開放及國際金融市場有效監(jiān)管制度創(chuàng)新。
　?。?）選擇戰(zhàn)略意義大的制度創(chuàng)新先行先試中央要求上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)“繼續(xù)積極大膽闖、大膽試、自主改”，“探索不停步、深耕試驗(yàn)區(qū)”。上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)要在構(gòu)建開放型經(jīng)濟(jì)新體制、探索區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作新模式、建設(shè)法治化營商環(huán)境等方面大膽探索試驗(yàn)，破解改革難題。包括外商控制的VIE結(jié)構(gòu)監(jiān)管制度創(chuàng)新試點(diǎn)；外國投資信息報(bào)告制度創(chuàng)新試點(diǎn)；競爭中立制度創(chuàng)新試點(diǎn)；防止利潤轉(zhuǎn)移和稅基侵蝕稅收制度創(chuàng)新試點(diǎn)（促進(jìn)投資和貿(mào)易的稅收政策）；雙向開放的國際金融市場建設(shè)試點(diǎn)（科創(chuàng)版納斯達(dá)克市場、企業(yè)債券市場、跨境股權(quán)融資基金市場）。
　　（3）選擇對接國家頂層戰(zhàn)略的組合型制度平臺創(chuàng)新試驗(yàn)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)要設(shè)計(jì)試驗(yàn)組合型制度平臺創(chuàng)新，為國家頂層戰(zhàn)略提供制度-技術(shù)支持。包括“一帶一路”戰(zhàn)略國際金融鏈接端制度平臺（人民幣跨境支付系統(tǒng)+亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行營運(yùn)總部+金磚國家開發(fā)銀行總部）；亞太自貿(mào)區(qū)（FTAAP）營運(yùn)試驗(yàn)區(qū)制度平臺（去關(guān)稅壁壘貿(mào)易自由化+BIT投資及權(quán)益保護(hù)規(guī)則+TPP競爭政策規(guī)則及爭端解決機(jī)制）。