近一個世紀(jì)以來，巴爾干半島爆發(fā)了多次戰(zhàn)爭，甚至成為第二次世界大戰(zhàn)的導(dǎo)火索地區(qū)，幾度引起全世界的高度關(guān)注。這個地區(qū)何以成為國際“熱點(diǎn)”，何以在近現(xiàn)代國際政治格局中成為最不穩(wěn)定的地區(qū)之一？其答案必須到巴爾干半島的歷史中去尋找。由于涉及該地區(qū)古代史的書籍極為少見，因此，無論是著眼于學(xué)科整體發(fā)展，還是著眼于相關(guān)外交政策的制定，都亟需探討巴爾干半島古代歷史。
國家社會科學(xué)基金項目《古代巴爾干地區(qū)國家、民族、宗教問題研究》課題組
國家社科基金項目批準(zhǔn)號：02BSS004
課題負(fù)責(zé)人：陳志強(qiáng)
課題組主要成員：沈堅、哈全安、葉民、徐家玲、張緒山、鄭瑋
研究背景：
長期以來，有關(guān)巴爾干半島的書籍大多涉及其近現(xiàn)代史，以哈佛大學(xué)圖書館所藏此類書籍為例，相關(guān)的近千種圖書中，涉及該地區(qū)古代史的書籍極為少見。誠如這一領(lǐng)域的首席專家美國密執(zhí)安大學(xué)教授約翰·凡·安特維爾普在其專著中指出的：“據(jù)我所知，本書是所有語言中這類作品的第一部……許多巴爾干國家也出版了涉及他們自己國家或這些國家內(nèi)部地區(qū)中世紀(jì)歷史的各種各樣書籍。很多巴爾干半島以外的史學(xué)家也出版了關(guān)于個別地區(qū)（如中世紀(jì)的保加利亞、塞爾維亞、克羅地亞）的史書。然而，還沒有一部書是把中世紀(jì)巴爾干半島各民族當(dāng)作一個整體來看待?！保↗ohn V.A. Fine,The Early Medieval Balkans, A Critical Survey from the Sixth to the Late Twelfth Century,The University of Michigan Press 1983,p.VII.）由于我國至今尚缺少關(guān)于近代以前巴爾干地區(qū)史的專門著作，因此對該地區(qū)現(xiàn)實民族、宗教矛盾的形成缺乏系統(tǒng)的認(rèn)識。可以說，缺乏對巴爾干地區(qū)古代中世紀(jì)歷史的了解，就無法深刻理解該地區(qū)的現(xiàn)實問題。因此，探討巴爾干半島古代歷史，不僅有助于完善我國世界史學(xué)科知識體系，推動學(xué)科整體發(fā)展，而且可以為相關(guān)學(xué)科的科研、為外交部門相關(guān)政策的制定提供背景知識和理論參考。課題研究的最終成果涉及：巴爾干半島的自然和人文生存環(huán)境、古代希臘羅馬的文明遺產(chǎn)、拜占廷帝國統(tǒng)治初期哥特人和匈奴人對半島的入侵、早期斯拉夫人和阿瓦爾人的遷徙、第一個斯拉夫人國家保加利亞王國的興起和衰落、俄羅斯人與匈牙利人入主巴爾干半島企圖的失敗、其他斯拉夫人民族國家的形成、拉丁十字軍騎士對巴爾干半島一體化發(fā)展的破壞、奧斯曼土耳其帝國對巴爾干半島的征服。
　　課題研究不是一般性地羅列歷史事件，而是根據(jù)半島歷史發(fā)展的階段性，以不同民族在不同時期成為巴爾干半島發(fā)展主角為描述重點(diǎn)，突出論述各個時期歷史發(fā)展的主要線索，突出每個階段的重要特征。巴爾干半島的問題是復(fù)雜的，其原因在于半島的歷史是復(fù)雜的。課題的敘述就是要盡可能地再現(xiàn)這樣一個復(fù)雜的歷史過程及其多方面的因素。
由于課題組的能力和完成時間有限，本文尚存在諸多不足。例如課題組成員還缺乏巴爾干各民族語言的基礎(chǔ)知識。另外，從目前國內(nèi)學(xué)術(shù)界流行的世界歷史分期看，15世紀(jì)仍然屬于歐洲中世紀(jì)晚期，奧斯曼土耳其帝國統(tǒng)治初期的巴爾干歷史也應(yīng)該納入課題的敘事范圍。但是，從歷史敘事的完整性和我們?nèi)狈Ρ匾耐炼湔Z知識和相關(guān)的土耳其語基本史料的實際情況出發(fā)，我們采取了國際通行的歷史分期，將奧斯曼帝國的歷史留給近代史專家去研究。也許研究提出和遺留的問題超過了其已經(jīng)作出結(jié)論并初步解決的問題，這些問題將成為我們今后進(jìn)一步深入研究的重點(diǎn)。
羅馬時代，巴爾干半島發(fā)生了根本性的變革
　　人類最初進(jìn)入巴爾干半島的時間可以上溯到20萬年以前，而后早期人類沿陸路逐漸南下到半島南部的伯羅奔尼撒地區(qū)，從此，揭開了人類開發(fā)巴爾干半島的歷史。古代希臘人首先在半島南部及其附近海域建立了城邦國家，天才的古希臘人在其絢麗多彩的生活中創(chuàng)造了杰出的精神文明，并使這個文明千古不朽，成為巴爾干半島、歐洲、世界的文化遺產(chǎn)，這一光輝文化遺產(chǎn)成為巴爾干半島后來發(fā)展的良好開端。羅馬時代，半島發(fā)生了根本性的變革。巴爾干半島被羅馬軍隊以暴力強(qiáng)制納入羅馬行省體制，盡管羅馬人對半島各個地區(qū)進(jìn)行的征服殘暴程度不同，半島各個地區(qū)屈服于羅馬統(tǒng)治有先后之分，且半島被分劃為不同的行省，但是，整個巴爾干半島第一次被整合在一個統(tǒng)一帝國的強(qiáng)權(quán)下。古希臘時代半島北部和西部地區(qū)人跡罕至的現(xiàn)象得到了改變。與古希臘時代外部世界物質(zhì)資源大量涌入半島南部地區(qū)的情況截然相反的是，羅馬的征服使巴爾干半島成為羅馬人統(tǒng)治剝削的對象，資源外流，地區(qū)生存環(huán)境進(jìn)一步惡化。同時，巴爾干半島政治經(jīng)濟(jì)和宗教文化中心區(qū)北移，從半島南部、愛琴海和東地中海遷移到半島中、北部，羅馬的征服徹底改變了半島的政治版圖。阿提卡、伯羅奔尼撒、馬其頓等巴爾干地區(qū)中心區(qū)都喪失了原有的地位，半島作為羅馬統(tǒng)治的殖民地和附屬部分，按照羅馬行政當(dāng)局的行省規(guī)劃重新布局。從意大利半島向東，自伊庇魯斯經(jīng)馬其頓和色雷斯直到博斯普魯斯海峽一線成為最重要的中心區(qū)，因為這條路線是羅馬進(jìn)軍西亞各“東方”行省的咽喉要地。隨著拉丁人政治統(tǒng)治地位的確立，古希臘時代的宗教和文化也退居次要地位。
　　拜占廷帝國統(tǒng)治時期巴爾干半島遺留大量無法解開的民族、宗教、文化“死結(jié)”
　　拜占廷帝國統(tǒng)治時期繼承了古典文明遺產(chǎn)，沿襲古羅馬帝國的政治傳統(tǒng)，并將基督教作為國教。這個以君士坦丁堡為中心，以巴爾干半島色雷斯地區(qū)和小亞細(xì)亞地區(qū)為腹地的帝國將黑海-博斯普魯斯海峽-馬爾馬拉海-愛琴海-東地中海一線作為帝國的軸心地區(qū)，在長達(dá)1100余年的時間里，被動地應(yīng)付著從北方入侵的游牧民族。這些民族包括哥特人、匈奴人、斯拉夫人、羅斯人、保加爾人、哈扎人、馬扎爾人、蒙古人等。隨著拜占廷帝國實力的變動，其中一些民族被驅(qū)逐出半島，而另一些民族則從此定居在巴爾干半島，不僅改變了半島的民族成分，而且逐步發(fā)展形成了保加利亞人、塞爾維亞人、克羅地亞人、羅馬尼亞人、阿爾巴尼亞人等民族國家。這些民族國家雖然形成和崛起的時間有早晚，與拜占廷人的關(guān)系親疏不等，有的甚至在其實力強(qiáng)盛之際與拜占廷人爭奪巴爾干半島霸權(quán)，但是縱觀歷史，拜占廷帝國仍然比較穩(wěn)定地長期控制半島地區(qū)的主導(dǎo)權(quán)。拜占廷帝國的政治模式、宗教信仰、文化價值、生產(chǎn)技術(shù)和生活理念成為這些民族國家仿效學(xué)習(xí)的榜樣，拜占廷帝國首都君士坦丁堡的政治、經(jīng)濟(jì)、宗教、文化中心地位始終未發(fā)生動搖。拜占廷文化不僅改變了這些民族國家的文明化進(jìn)程，而且塑造了一個東正教世界。然而，盡管拜占廷帝國試圖將這些外來民族納入拜占廷文明體系內(nèi)，進(jìn)而將他們強(qiáng)制變成帝國的臣民，但是，由于拜占廷帝國實力的持續(xù)衰落，這一計劃難以真正實現(xiàn)。特別是13世紀(jì)初的西歐大規(guī)模殖民運(yùn)動徹底粉碎了拜占廷人統(tǒng)一半島的理想，西歐十字軍騎士對拜占廷帝國首都君士坦丁堡的征服和在拜占廷帝國疆域內(nèi)推行西歐封建制度，完全終止了拜占廷帝國整合巴爾干半島的事業(yè)。15世紀(jì)奧斯曼土耳其人對巴爾干半島的軍事征服，取代了拜占廷帝國主宰半島的霸主地位，從而揭開了半島歷史新的篇章。
　　拜占廷帝國統(tǒng)治時期只是巴爾干半島文明史的一個階段。從半島開發(fā)之初直到今天的數(shù)萬年間，拜占廷人對巴爾干半島的經(jīng)營只有千余年。然而，正是在這個時期，巴爾干半島被納入由拜占廷人開創(chuàng)的東歐東正教世界，也是在拜占廷帝國統(tǒng)治下，巴爾干半島形成了多民族的政治格局。巴爾干半島這個山水秀美、海島多姿的歷史大舞臺，在拜占廷帝國時期上演了無數(shù)動人心魄的戲劇，拜占廷人、保加利亞人、塞爾維亞人、土耳其人先后扮演過舞臺的主角。拜占廷人力圖統(tǒng)一巴爾干半島的種種努力都化為歷史的泡影，直到人類社會邁入近代的門檻，巴爾干半島如同整個歐洲一樣，成為諸多實力相當(dāng)?shù)拿褡灞燃缍⒌摹按笃幢P”，成為世界上最缺乏地區(qū)一體化內(nèi)在動力和政治、經(jīng)濟(jì)、宗教、文化等多種因素最復(fù)雜化的地區(qū)。古代巴爾干半島留下的不僅是包括半島最南部的希臘人、控制博斯普魯斯和達(dá)達(dá)尼爾兩海峽的土耳其人、占據(jù)多瑙河南部地區(qū)的保加利亞人、占據(jù)多瑙河以北的羅馬尼亞人和摩爾達(dá)維亞人、占據(jù)潘諾尼亞平原的匈牙利人、半島西部的阿爾巴尼亞人、馬其頓人、南斯拉夫人、塞爾維亞人、克羅地亞人和斯洛文尼亞人等大小民族在內(nèi)的政治格局，而且遺留下大量無法解開的民族、宗教、文化“死結(jié)”。拜占廷人不自覺的巴爾干“一體化”計劃遭到多種外來力量的破壞，而奧斯曼土耳其帝國后來繼續(xù)強(qiáng)制進(jìn)行的巴爾干“一體化”則因宗教文化差異過于懸殊而失敗。在巴爾干半島狹小的空間里聚集著許多利益各異的民族，他們對半島地區(qū)有限的物質(zhì)資源展開了多種形式的長期爭奪，在近代國際關(guān)系體系建立之前的古代中世紀(jì)，武力是決定民族地位的唯一方式，任何軟弱和失敗都意味著滅族之災(zāi)，因此民族意識通過各種渠道和方式不斷得到強(qiáng)化。
　　現(xiàn)實的共同利益無法填平歷史造成的巨大鴻溝
　　在一個自然環(huán)境與人文生存空間多樣性極為突出的地區(qū)，社會生活和民族多樣性成為該地區(qū)內(nèi)在的特點(diǎn)，與此相關(guān)，政治分裂則是其必然的外在表現(xiàn)形式，而統(tǒng)一則是一種外來的強(qiáng)制性力量，是與該地區(qū)本質(zhì)特征不相符合的“人為”意愿。在古代，多瑙河以南和希臘以北的巴爾干半島長期處于未開發(fā)狀態(tài)，少量山地民族活動在靠近平原的山坡地帶。直到羅馬人征服巴爾干山脈南部地區(qū)后，才迫使生活在當(dāng)?shù)刈畋辈康倪_(dá)吉亞人北移到山區(qū)。拜占廷帝國時期是巴爾干半島整合開發(fā)的時代，這個帝國作為推進(jìn)半島統(tǒng)一的力量，依靠政治軍事暴力和宗教文化融合兩種手段強(qiáng)行實現(xiàn)其統(tǒng)一半島及其周邊地區(qū)的事業(yè)。拜占廷帝國所做的第一次統(tǒng)一半島的努力最終以失敗結(jié)束，隨之而來的是奧斯曼土耳其人進(jìn)行的另一種統(tǒng)一進(jìn)程。土耳其人的征服戰(zhàn)爭是近代意義上的統(tǒng)一行動，它雖然發(fā)生在15世紀(jì)，但是在攻城戰(zhàn)中使用的當(dāng)時世界上最大的火炮則標(biāo)志征服戰(zhàn)爭屬于近代歷史的范疇，它最終還是失敗了。顯然，巴爾干半島缺乏統(tǒng)一的內(nèi)在動力，該地區(qū)也缺少作為統(tǒng)一發(fā)展的內(nèi)部聯(lián)系。現(xiàn)代國際社會曾于上世紀(jì)70年代提出應(yīng)該從字典中取消“巴爾干化”（Balkanization）一詞［“The Balkans：safety in numbers”The Economist（International Report,Sept.27th,1975,p.55）,轉(zhuǎn)引自Francis W. Cartered.,An Historical Geography of the Balkans,p.6.］，其理由來自近現(xiàn)代因素。而我們認(rèn)為現(xiàn)代巴爾干半島分裂的原因植根于半島古代歷史之中。今天的巴爾干半島內(nèi)部聯(lián)系仍然極為脆弱，仍然缺乏“一體化”的內(nèi)在動力，現(xiàn)實的共同利益仍然不能消融歷史留下的隔膜，也無法填平歷史造成的巨大鴻溝。因此，巴爾干半島一體化的未來只能依賴外來力量，只能在歐洲一體化中完成。在可以預(yù)見的未來，巴爾干半島還將繼續(xù)保持其多樣性的特點(diǎn)，內(nèi)部復(fù)雜的矛盾仍將無法克服，巴爾干半島仍然是個隨時可能點(diǎn)燃的火藥桶。