建章立制是高校辦學的一項基礎(chǔ)性工作，規(guī)章制度一旦形成，便對所設(shè)事務(wù)產(chǎn)生長期、持續(xù)、普遍的影響。為了提升建章立制質(zhì)量，優(yōu)化建章立制效果，推進我校建章立制規(guī)范化，發(fā)揮良性規(guī)章制度對學校發(fā)展、校園和諧的促進和保障作用，我校繼2007年規(guī)章制度清理工作后，審時度勢，再次對學校規(guī)范性文件進行了全面清理，于2012年9月18日發(fā)布了清理結(jié)果的公告（以下將該再次規(guī)范性文件清理簡稱為2012年規(guī)范化建設(shè)）。
規(guī)范化建設(shè)之緣起
2010年12月13日，教育部30號令公布了《關(guān)于修改和廢止部分規(guī)章的決定》，宣布對6件規(guī)章中引用的法律、行政法規(guī)、規(guī)章名稱修改或者廢止、失效的規(guī)定作出修改；對6件規(guī)章中明顯不適應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展和教育改革發(fā)展要求的規(guī)定作出修改；宣布4件已經(jīng)明顯不適應(yīng)經(jīng)濟社會發(fā)展和教育改革發(fā)展要求或者已經(jīng)被新的規(guī)章所代替的規(guī)章自該決定公布之日起廢止。我校收到該30號令后，馬德秀書記書面指示：據(jù)此對我校有關(guān)文件清理后，速廢止；張杰校長書面指示：在2007年清理的基礎(chǔ)上，再做一次清理。林忠欽常務(wù)副校長隨后指導和督促校辦牽頭落實上述指示。
　　校辦首先研究了2008年4月學校對2007年規(guī)章制度清理工作的抽查小結(jié)。抽查小結(jié)既肯定了2007年規(guī)章制度清理工作取得的可喜成就，也指出了需要進一步改進的問題。抽查小結(jié)的主要內(nèi)容是：（1）規(guī)章基本清理完畢且匯編成冊。但是，有些部門規(guī)章匯編的系統(tǒng)性、條理性不強，顯得有些雜亂；有些部門的規(guī)章總量較大，清理過程中未注意歸并整合。（2）大多數(shù)部門已制定了工作手冊，但普遍缺少員工守則。（3）大多數(shù)部門都有較清晰的辦事指南或工作流程并上網(wǎng)公開，部分單位上墻公開。（4）對如何保證辦事的程序規(guī)范和辦事效率、辦事承諾強調(diào)不夠，個別部門對辦事時間的服務(wù)承諾還未明確。（5）各部門在清理、制定規(guī)章過程中頂層思考不夠，對本部門工作面臨和已出現(xiàn)的新情況、新問題缺乏研究。
　　與此同時，校辦結(jié)合（1）落實依法治國方略，確保國家法制統(tǒng)一、確保學校制度體系和諧，（2）建設(shè)世界一流大學，構(gòu)建現(xiàn)代大學制度，需要有新理念、新思路、新舉措，需要對現(xiàn)有的工作規(guī)范和工作程序進行更新和完善，（3）貫徹執(zhí)行高等學校信息公開規(guī)定，依法保障廣大師生醫(yī)護員工和社會公眾知情權(quán)、參與權(quán)、表達權(quán)和監(jiān)督權(quán)這三個要求，擬定的2012年規(guī)范化建設(shè)的目標是，把黨和國家依法治國方略進一步具體落實到學校工作中，把創(chuàng)建世界一流大學、構(gòu)建現(xiàn)代大學制度的現(xiàn)實需要盡可能反映在清理后的學校規(guī)范性文件中，把《上海交通大學規(guī)范性文件制定辦法》和《上海交通大學信息公開實施細則》的規(guī)定貫穿在清理工作中，系統(tǒng)推進建章立制規(guī)范化。
　　在此基礎(chǔ)上，校辦法律事務(wù)室擬定了清理規(guī)范性文件的九項操作標準：（1）規(guī)范性文件的主要內(nèi)容與上位規(guī)范抵觸或已被上位規(guī)范代替的，予以廢止；（2）規(guī)范性文件的適用期已過或其適用條件、調(diào)整對象已消失的，宣布失效；（3）規(guī)范性文件的個別條款與上位規(guī)范不一致的，予以修改；（4）規(guī)范性文件不符合創(chuàng)建世界一流大學、構(gòu)建現(xiàn)代大學制度的現(xiàn)實需要，或者其內(nèi)容需要進一步完善的，予以修改；（5）規(guī)范性文件的形式、體例、表述技術(shù)方面與《上海交通大學規(guī)范性文件制定辦法》的規(guī)定明顯不一致的，予以修改；（6）兩件以上規(guī)范性文件相互不協(xié)調(diào)、不一致或者應(yīng)予合并的，予以修改；（7）欠缺文號、制定日期的，予以重新確認或者簽發(fā)；（8）雖然形式上不是學校規(guī)范性文件，但實際上作為學校規(guī)范性文件予以執(zhí)行的部門文件，由學校予以制定和發(fā)布；（9）無上述情況的，予以保留。
規(guī)范化建設(shè)之歷程
為了做到心中有數(shù)，能夠?qū)Ω鳈C關(guān)部處（含直屬單位，下同）的清理工作進行有效指導和法律審查，校辦指示法律事務(wù)室統(tǒng)計、梳理兩項信息，一是與高校辦學有關(guān)的上位規(guī)范在2007年1月1日之后的新立、修改、廢止情況，包括法律（含有關(guān)法律問題的決定、立法解釋、行政解釋、司法解釋）、行政法規(guī)和上海市地方法規(guī)（含法規(guī)性文件）、中央行政機關(guān)部門規(guī)章和上海市人民政府規(guī)章、中央行政機關(guān)規(guī)范性文件和上海市行政機關(guān)規(guī)范性文件的新立、修改、廢止情況；二是我校當時執(zhí)行的學校規(guī)范性文件（包括未以學校名義發(fā)布而僅由職能部門制定和執(zhí)行的實際屬于學校規(guī)范性文件的部門文件）的數(shù)量及明顯存在的瑕疵等信息。經(jīng)董青同志具體承辦，2011年3月16日，法律事務(wù)室統(tǒng)計、梳理出184個涉及高校辦學的上位規(guī)范在2007年1月1日之后新立或者被修改、被廢止。2011年8月31日，法律事務(wù)室完成了對我校當時執(zhí)行的學校規(guī)范性文件的統(tǒng)計和梳理，掌握了基本層面上的相關(guān)信息。
　　在前期充分調(diào)研和謀劃的基礎(chǔ)上，2011年10月26日，學校向校內(nèi)各單位發(fā)出并同時在學校門戶網(wǎng)站信息公開主頁上公告了《關(guān)于開展2011年度規(guī)范性文件清理工作的通知》（滬交內(nèi)（辦）〔2011〕92號），對系統(tǒng)清理學校規(guī)范性文件作出部署，明確本次規(guī)范性文件清理工作的對象為以學校名義或者有關(guān)職能部門以學校名義制定的旨在規(guī)范學校各項管理工作，能反復(fù)使用，具有普遍約束力，且現(xiàn)行有效的規(guī)范性文件；規(guī)定本次規(guī)范性文件清理的依據(jù)為現(xiàn)行法律、行政法規(guī)、上海市地方性法規(guī)、國務(wù)院部門規(guī)章、上海市人民政府規(guī)章、國務(wù)院部門和上海市人民政府的規(guī)范性文件等上位規(guī)范，以及《上海交通大學章程（試行）》、《上海交通大學規(guī)范性文件制定辦法（試行）》等學校規(guī)范性文件；明確本次規(guī)范化文件清理工作由校長辦公室牽頭，按照“誰制定、誰清理”的工作原則，各部、處、直屬單位負責對由其實施或者協(xié)助實施的學校規(guī)范性文件提出清理意見（若一件學校規(guī)范性文件由兩個或者兩個以上部門共同制定或者實施，則由規(guī)范性文件的主要制定部門負責溝通協(xié)調(diào)，統(tǒng)一提出清理建議）；要求各部、處、直屬單位確定本單位規(guī)范性文件清理工作具體負責人，并于2011年11月25日前填妥《規(guī)范性文件清理建議表》向?qū)W校報告本部門的清理建議，最終由校長辦公室審核并分別提出繼續(xù)有效、擬廢止或者宣布失效及應(yīng)當修改的建議，上報學校決定；申明在清理工作完成后，學校將通過信息公開網(wǎng)公布清理結(jié)果和繼續(xù)有效的學校規(guī)范性文件（不予公開的除外），各部門將匯編由其繼續(xù)執(zhí)行的規(guī)范性文件，匯編后在本部門網(wǎng)站公布（不予公開的除外）并裝訂成冊；強調(diào)規(guī)范性文件清理工作結(jié)束后，凡是宣布失效、廢止的規(guī)范性文件不得再作為學校管理工作的依據(jù)，凡是沒有列入現(xiàn)行有效目錄的規(guī)范性文件，如有部門繼續(xù)執(zhí)行因而引發(fā)糾紛或者造成學校被動的，該部門應(yīng)承擔責任；強調(diào)我校是教育部依法治校示范校，學校的各項規(guī)范性文件應(yīng)當符合國家法律規(guī)定，并與國家法律規(guī)定的變動保持一致；要求各部門充分認識該項工作的必要性、重要性和緊迫性，高度重視，加強督促檢查，確保本次規(guī)范性文件清理工作順利完成，使我校各級單位和部門的管理水平和工作質(zhì)量得到切實加強和改善。通知還明確了本次規(guī)范性文件的清理標準，并明示各院（系）參照通知內(nèi)容，對本院（系）制定的規(guī)范性性文件進行清理。
　　隨后，各機關(guān)部處按照學校部署迅速開展相關(guān)工作。截止2011年12月9日，各機關(guān)部處在單位自查的基礎(chǔ)上，共報告學校規(guī)范性文件648個，其中，建議保留的計512個、建議修改的計93個、建議廢止的計43個。經(jīng)校辦法律事務(wù)室核查，發(fā)現(xiàn)第一輪上報的自查信息存在重疊、遺漏、公開屬性定性不準、清理標準執(zhí)行不夠徹底等問題。校辦將法律事務(wù)室核查意見反饋各機關(guān)部處，要求其在第一輪自查基礎(chǔ)上，對照清理標準和法律事務(wù)室核查意見再次進行自查。截至2012年4月7日，全體機關(guān)部處均完成了再次自查，并報告了再次自查結(jié)果。校辦法律事務(wù)室經(jīng)逐一審查再次自查結(jié)果發(fā)現(xiàn)，再次自查仍有一些問題未能處置，包括仍錯誤沿用《條例》為文件名稱、仍將單純的轉(zhuǎn)發(fā)上級部門來文性質(zhì)的“通知”作為學校規(guī)范性文件、試行多年仍后綴“試行”字樣、制定于上世紀90年代初甚至70年代末的規(guī)范性文件仍被建議保留等。根據(jù)林忠欽常務(wù)副校長指示，校辦通知各機關(guān)部處限期完成第三輪自查，要求各相關(guān)機關(guān)部處在完成第三輪自查，報告自查結(jié)果前，先向各自分管校領(lǐng)導報告，聽取分管校領(lǐng)導督促指導意見，經(jīng)分管校領(lǐng)導簽字確認后再報送校辦。校辦法律事務(wù)室在第三輪自查過程中，根據(jù)林忠欽常務(wù)副校長的要求，注重加強與各機關(guān)部處的工作聯(lián)系，對如何處置文件瑕疵提供咨詢意見。學校圖書館等單位也主動邀請法律事務(wù)室工作人員上門作相關(guān)輔導咨詢，就如何提升建章立制的規(guī)范化水平做面對面意見交換。截至2012年6月8日，各機關(guān)部處均將經(jīng)過各自分管校領(lǐng)導簽字確認的第三輪自查結(jié)果報送至校辦。校辦迅疾匯總了第三輪自查信息，經(jīng)汪后繼主任召集法律事務(wù)室工作人員和文秘口工作人員分析研究，就如何消弭經(jīng)三輪自查清理所發(fā)現(xiàn)的規(guī)范性文件的瑕疵，形成了如下工作建議，（1）對部分仍以“條例”或“規(guī)章”為學校規(guī)范性文件名稱的，由校辦將“條例”或“規(guī)章”統(tǒng)一替換為“規(guī)定”，并對更正的內(nèi)容發(fā)文公告；（2）對沒有文號的學校規(guī)范性文件，責成相關(guān)部門于2012年6月30日前申請文號，報分管校領(lǐng)導簽發(fā)，否則，不能列入《上海交通大學規(guī)范性文件匯編》；（3）對于學校規(guī)范性文件制定所依據(jù)的上位規(guī)范已經(jīng)變動，相關(guān)部門應(yīng)當限期進行修改，作出修改前，不能列入《上海交通大學規(guī)范性文件匯編》，且對于與上位規(guī)范相沖突的內(nèi)容不得予以執(zhí)行；（4）對于體例、格式、文字、標點存在明顯錯誤或者不當?shù)膶W校規(guī)范性文件，由校辦統(tǒng)一予以修正；（5）對于歷史形成的發(fā)文號不規(guī)范的學校規(guī)范性文件，按照尊重歷史的原則，予以保留，不予改動。這些工作建議經(jīng)林忠欽常務(wù)副校長指導完善后，校辦即按此開展相應(yīng)工作，并提出了對經(jīng)清理的552個學校規(guī)范性文件，確認其中310個繼續(xù)有效、180個應(yīng)當修改、62個應(yīng)當宣告廢止的建議性清理結(jié)論。該建議性清理結(jié)論在得到林忠欽常務(wù)副校長的認可和學校領(lǐng)導的集體批準后，校辦在林忠欽常務(wù)副校長的督促指導下，研究、策劃、實施了《上海交通大學規(guī)范性文件匯編（2012年版）》的選編、編排、出版等工作。
規(guī)范化建設(shè)之成果
2012年9月18日，學校以發(fā)送紙質(zhì)公文和在主頁公開信息的形式主動發(fā)布了《上海交通大學關(guān)于2012年規(guī)范性文件清理結(jié)果的公告》（滬交內(nèi)（辦）[2012]86號），告知：（1）本次清理的學校規(guī)范性文件共552件，并以附件1、附件2、附件3分別列舉了繼續(xù)有效的310件學校規(guī)范性文件的名稱，應(yīng)當修改的180件學校規(guī)范性文件的名稱，宣告廢止、失效的62件學校規(guī)范性文件的名稱；（2）對于繼續(xù)有效的規(guī)范性文件，除不予公開和僅限特定范圍予以公開的之外，學校將其中的191件匯編成冊，即《上海交通大學規(guī)范性文件匯編（2012年版）》（以下簡稱《匯編》）。嗣后，其他載體上刊登的規(guī)范性文件的內(nèi)容與《匯編》收錄的規(guī)范性文件的內(nèi)容不一致的，以后者為準，相關(guān)部門應(yīng)依據(jù)《匯編》及時更正相關(guān)信息；雖然繼續(xù)有效但未收入《匯編》的規(guī)范性文件，與收入《匯編》的規(guī)范性文件之間就相同事項作出不同規(guī)定的，以后者為準，但前者系作為后者的特別規(guī)則而制定的除外；（3）對于應(yīng)當修改的規(guī)范性文件，在作出修改之前仍可執(zhí)行，但其內(nèi)容與繼續(xù)有效的規(guī)范性文件的內(nèi)容不一致時，以后者為準；各部門應(yīng)當在本公告發(fā)布之日起一年內(nèi)完成修訂，并將具體的修訂工作計劃報送法律事務(wù)室；（4）對于宣告廢止、失效的規(guī)范性文件，自本公告發(fā)布之日起不再作為學校管理工作的依據(jù)；（5）凡是沒有列入繼續(xù)有效目錄的規(guī)范性文件，如有關(guān)部門繼續(xù)執(zhí)行因而引發(fā)糾紛或者造成學校被動的，該部門應(yīng)當承擔責任；（6）在學校未制定新的規(guī)范性文件之前，根據(jù)管理和服務(wù)需要，相關(guān)部門可以在職責權(quán)限范圍內(nèi)以部門名義制定文件先予執(zhí)行，但是不得與繼續(xù)有效的規(guī)范性文件相抵觸，并應(yīng)當及時將所制定的文件報送監(jiān)察處、法律事務(wù)室備案；（7）學校將按照《高等學校信息公開辦法》及相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，將繼續(xù)有效的規(guī)范性文件在學校信息公開網(wǎng)站上公開；各部門也應(yīng)及時將本部門執(zhí)行的依法屬于主動公開的規(guī)范性文件在本部門網(wǎng)站上公開。應(yīng)當主動公開而未及時公開，因而引發(fā)糾紛或者造成學校被動的，該部門應(yīng)當承擔責任。（8）學校規(guī)范性文件清理工作，原則上每三年開展一次。因上位規(guī)范變動或者學校發(fā)展，需要新增、修改或者廢止規(guī)范性文件的，起草部門應(yīng)當依據(jù)《上海交通大學規(guī)范性文件制定辦法》規(guī)定的權(quán)限及程序開展相關(guān)工作；每完成一項新增、修改或者廢止規(guī)范性文件工作，即應(yīng)及時將成果信息發(fā)送至學校信息公開工作郵箱（xxgk@sjtu.edu.cn），并及時在本部門網(wǎng)站上公開成果信息。
　　《上海交通大學規(guī)范性文件匯編（2012年版）》已經(jīng)付印成冊，收錄的191個學校規(guī)范性文件分七類編為上、中、下三冊，全書超過60萬字。此外，教務(wù)處、研究生院也將大部分經(jīng)清理修訂的相關(guān)的學校規(guī)范性文件編入2012版本科生學生手冊和研究生學生手冊中，向每一入學新生發(fā)放。
　　收入《上海交通大學規(guī)范性文件匯編（2012年版）》的規(guī)范性文件，也已陸續(xù)上傳至信息公開主頁予以主動公開。
　　以規(guī)范性文件清理為抓手的2012年規(guī)范化建設(shè)，還對日常工作的規(guī)范化起了很好的宣傳、示范作用。新組建的學校招投標管理辦公室，在草擬《上海交通大學采購招投標管理工作實施意見（試行）》、《上海交通大學采購招標投標管理實施細則系列文件》和《上海交通大學采購招標投標專項管理辦法系列文件》過程中，自覺保持與上位規(guī)范一致，自覺按照《上海交通大學規(guī)范性文件制定辦法》所規(guī)定的程序、體例、格式等要求行事。監(jiān)察處在牽頭起草《上海交通大學招標投標監(jiān)督實施辦法（試行）》、財務(wù)處在起草《校內(nèi)暫借款管理規(guī)定》等過程中，也莫不如此。此外，在2011年、2012年學校建章立制過程中，學校也更加嚴格要求規(guī)范性文件在上會審議或報請分管校領(lǐng)導簽發(fā)前，起草部門應(yīng)當先按照《上海交通大學規(guī)范性文件制定辦法》規(guī)定報經(jīng)法律審查或者征求法律事務(wù)室意見，經(jīng)此，法律事務(wù)室在這兩年，就規(guī)范性文件草案提出的修改意見或者建議超過320條，超過2.5萬字，提升了建章立制的規(guī)范化水平。
　　路漫漫兮其修遠，吾將上下而求索。學校的規(guī)范化建設(shè)本是一項長期、浩大的系統(tǒng)工程，不可能畢其功于一役。在落實依法治國方略、實現(xiàn)依法治校、構(gòu)建現(xiàn)代大學制度的征程中，需要夯實和鞏固已經(jīng)取得的規(guī)范化建設(shè)成果，不斷將規(guī)范化建設(shè)由制度見諸管理、由宏觀滲入微觀、由外在要求轉(zhuǎn)為內(nèi)心自覺。
·陳方·