編者按：“科學(xué)精神的真諦在于求真，人文情懷的根本就是求善?！薄昂霌P(yáng)科學(xué)道德和防止學(xué)術(shù)不端的各種措施都是圍繞著——
—讓真正的金子發(fā)光，使優(yōu)秀的科學(xué)工作者的辛勤工作得到世人的尊重，使科學(xué)的殿堂保持圣潔和美麗，不受玷污?！痹谖以荷钊腴_展學(xué)術(shù)道德建設(shè)月活動之際，徐匡迪院士關(guān)于科學(xué)精神的深刻詮釋，值得我們在學(xué)之道路上深思。
徐匡迪簡介：徐匡迪院士是冶金領(lǐng)域著名的科學(xué)家，是我國噴射冶金技術(shù)的開拓者，曾任第十屆全國政協(xié)副主席、上海市市長、中國工程院院長，被英國皇家工程院、瑞典皇家工程院、美國工程院和俄羅斯工程科學(xué)院等多國工程院選為外籍院士。他提出的真空循環(huán)脫氣加噴粉技術(shù)、超低硫鋼冶煉技術(shù)及鐵浴法熔融還原不銹鋼母液等技術(shù)具有國際先進(jìn)水平，為我國鋼鐵冶金事業(yè)作出過重大貢獻(xiàn)。
求真、求善：科學(xué)精神和人文情懷的真諦科學(xué)精神是什么呢？說到底就是實(shí)事求是的精神。達(dá)爾文曾經(jīng)說過“科學(xué)就是整理事實(shí)，從中發(fā)現(xiàn)規(guī)律，作出結(jié)論”。請注意，他這里講的是“整理事實(shí)”，而不是臆造，更不是擬造，從而“發(fā)現(xiàn)”而并沒有說“發(fā)明”規(guī)律，因?yàn)橐?guī)律是客觀存在的，只是我們沒有完全發(fā)現(xiàn)而已。因此，科學(xué)研究工作歸根到底是不斷地努力發(fā)現(xiàn)它。我國著名科學(xué)家竺可楨先生說過：“科學(xué)精神只問是非，不計(jì)利害?！本褪遣还苣氵@個(gè)結(jié)論人家是不是同意，有沒有名利，有沒有獎(jiǎng)勵(lì)，都不管，只管是不是真理。所謂的科學(xué)精神就是這樣一種只問是非，不計(jì)利害的精神。
　　人文情懷是一個(gè)人的價(jià)值體系和倫理體系的具體表現(xiàn)。一個(gè)人的人文情懷應(yīng)以真善美的價(jià)值理想為核心，使自己的社會認(rèn)知、價(jià)值觀念、倫理行為符合人民的利益和社會進(jìn)步的需求。
　　用一句大家耳熟能詳?shù)脑挘宋那閼咽侨松^、世界觀、價(jià)值觀的反映。中國知識分子自古以來就崇尚“位卑未敢忘憂國”“國家興亡、匹夫有責(zé)”的愛國主義精神，這也是各國人民共同的人文精神準(zhǔn)則。
　　耶魯大學(xué)在182年前編寫過一份《耶魯報(bào)告》，里面關(guān)于人才培養(yǎng)的兩段著名的話，至今仍然是世界常青藤大學(xué)的楷模。第一段說：“我們培養(yǎng)的人不僅要在專業(yè)上出類拔萃，更要具備全面知識并擁有高尚的品德，這樣才能成為社會的領(lǐng)軍人才，并在多方面有益于社會。他的品質(zhì)使他能在社會各階層撒播知識之光?！钡诙问钦f：“難道一個(gè)人除了以職業(yè)來謀生以外，就沒有其他追求了么？難道他對他的家庭、對其他公民、對他的國家就沒有責(zé)任了么？承擔(dān)這些責(zé)任需要有各種深刻的知識素養(yǎng)?！?br>　　就是在這樣的人文氛圍下，耶魯培養(yǎng)了許多各行各業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，前后有五位當(dāng)選為美國總統(tǒng)。現(xiàn)在校園里還立著一位美國民族英雄、耶魯畢業(yè)生Hale的雕像，并鐫刻著他的名言：“我唯一的憾事，就是沒有第二次生命獻(xiàn)給我的祖國?！?br>　　人文情懷的另一個(gè)重要內(nèi)涵是謙遜。當(dāng)愛因斯坦到一所大學(xué)演說時(shí)，學(xué)生問他：“你是否認(rèn)為自己是一個(gè)巨人，是科學(xué)史上的一個(gè)山峰？”愛因斯坦默默地轉(zhuǎn)過身來在黑板上寫了一行字———“站在山頂你并不高大，反而更加小?！?br>　　國外許多知名大學(xué)一年級的本科新生都要學(xué)一門課，叫做“文化、觀念和價(jià)值”。其內(nèi)容涵蓋古希臘哲學(xué)、歐洲文藝復(fù)興和東方儒家學(xué)說的各種學(xué)派，從柏拉圖、亞里斯多德、孔孟之道到笛卡爾、馬克思都講到，林林總總、洋洋大觀，但都圍繞著“人為何人”和“我是誰”這類古老的哲學(xué)命題。這是每一個(gè)有知識有文化的人都必須認(rèn)真思考和終身謹(jǐn)守的做人之道，也就是人文情懷的體現(xiàn)。
　　科學(xué)精神的真諦在于求真，人文情懷的根本就是求善。
　　五個(gè)例子：遵守學(xué)術(shù)規(guī)范是根本科學(xué)道德是社會道德在科學(xué)技術(shù)活動中的表現(xiàn)，主要是指科研活動中科技工作人員的道德規(guī)范、行為準(zhǔn)則和應(yīng)具備的道德素質(zhì)，這是科技人員價(jià)值追求和理想人格的具體反映，表現(xiàn)在如何處理個(gè)人與個(gè)人、個(gè)人與集體、個(gè)人與社會之間的關(guān)系。我選擇了五個(gè)案例來說明科學(xué)道德的真實(shí)內(nèi)涵。
　　案例1：尊重別人的成果和獎(jiǎng)掖后進(jìn)。1858年6月，英國生物學(xué)家、進(jìn)化論創(chuàng)始人達(dá)爾文，收到一個(gè)叫華萊士的青年科學(xué)家的來信及論文，希望他看后提意見并推薦。然而，達(dá)爾文閱后卻陷入極度矛盾和痛苦中，雖然他已是著名的生物學(xué)家，但那時(shí)候他還沒有提出進(jìn)化論，而華萊士論文中的物種進(jìn)化觀點(diǎn)與自己十幾年的研究竟不謀而合，而他為此已經(jīng)付出了畢生的心血。他甚至說：“我的全部獨(dú)創(chuàng)性，無論它可能有多么了不起，都將化為烏有?！钡牵t恭和不圖私利，驅(qū)使達(dá)爾文有了放棄優(yōu)先權(quán)的念頭，最終他戰(zhàn)勝了自我，勇敢地向編輯部坦誠了自己的思想，要求將華萊士的論文公開發(fā)表。編輯部在征得華萊士的同意后，裁定了進(jìn)化論是由兩人分別獨(dú)立得出。對此，華萊士不僅萬分贊同，并且建議把達(dá)爾文的名字放在前面，提議將這一理論稱為“達(dá)爾文進(jìn)化論”。這個(gè)案例，說明科學(xué)家要有謙恭和獎(jiǎng)掖后進(jìn)的精神。
　　案例2：科學(xué)道德的核心是誠實(shí)。美國科學(xué)院提出了五個(gè)“核心價(jià)值”，即誠實(shí)、有懷疑精神、公正、易與國家合作、開放。其中，居于首位的是誠實(shí)。他們所說的不良研究行為主要是指偽造、篡改和剽竊三類，一句話：不誠實(shí)。
　　案例3：比爾·蓋茨成功的保證。上世紀(jì)70年代初，軟件不“值錢”，可以隨意拷貝，不需要任何代價(jià)。年輕的蓋茨敏銳地覺察到，這不利于軟件的發(fā)展。他沖破重重阻力，連續(xù)兩次發(fā)表《致電腦愛好者的公開信》，嚴(yán)肅指出不付任何代價(jià)拷貝軟件就是“賊”，強(qiáng)烈要求保護(hù)軟件開發(fā)者的權(quán)益。如果權(quán)益不能得到有效保護(hù)，誰還會去開發(fā)新的軟件呢？正是在蓋茨及其支持者的努力下，軟件逐漸成為知識產(chǎn)權(quán)，得到了專利保護(hù)，微軟才發(fā)展成為了世界上最大的軟件公司。
　　美國專利局的門墻上，刻著林肯總統(tǒng)的名言：“天才之火注入權(quán)益之油?！笨茖W(xué)工作者辛辛苦苦創(chuàng)造出來的成果，如果得不到任何支持和鼓勵(lì)，等于把創(chuàng)造力降至冰點(diǎn)。因此，偽造、篡改、剽竊之類與創(chuàng)新是反向的，一個(gè)上升，另一個(gè)必定下降。
　　案例4：科學(xué)道德需要人人關(guān)注，需要社會監(jiān)督。楊福家院士曾發(fā)表過一篇文章，講的是美國有一位口才極好的、著名的電視主持人，被波士頓大學(xué)請去做傳媒系教授、系主任。他上課非常生動，很受歡迎。一天，他在一節(jié)課臨近結(jié)束時(shí)講了一段64個(gè)字的話，漂亮之極，全場鼓掌，這時(shí)下課鈴響了。課后一名學(xué)生跑到院長前面報(bào)告說，這64個(gè)字出自某雜志的一篇文章，這位教授卻沒有引出處。院長聽了，立刻把教授找來，說同學(xué)有這樣一個(gè)反映，你看怎么辦？這位教授說：“我辭職?！逼渌處熗炝羲f：“是鈴響了，你來不及講了，你是會講的?！苯Y(jié)果教授自己說：“系主任革職，教授職位保留?！边^了兩天，這條消息被當(dāng)?shù)刈畲蟮膱?bào)紙頭版頭條刊登，這個(gè)教授看到消息就走人了。
　　案例5：荷蘭的大學(xué)。根據(jù)不久前英國《泰晤士高等教育》發(fā)布的2012—2013年度世界大學(xué)排名，荷蘭全部14所大學(xué)中，有12所躋身世界頂級大學(xué)前200名。荷蘭連續(xù)兩年成為僅次于美國和英國擁有頂級大學(xué)最多的國家。
　　荷蘭人口只有1600萬，比北京少一半，國土面積只有4.2萬平方公里，它能夠得到這樣的殊榮，14所大學(xué)有12所進(jìn)入世界頂級大學(xué)前200名，這無疑是對其高等教育的最高褒獎(jiǎng)。
　　2004年，荷蘭大學(xué)聯(lián)合協(xié)會發(fā)表《荷蘭科研人員行為準(zhǔn)則》，對科研人員從社會價(jià)值、經(jīng)濟(jì)價(jià)值和自身價(jià)值進(jìn)行行為規(guī)范，概括為：嚴(yán)謹(jǐn)、可靠、可控、公正和獨(dú)立。尤其重要的是，該準(zhǔn)則對學(xué)術(shù)造假行為進(jìn)行了盡可能準(zhǔn)確和詳細(xì)的說明。
　　構(gòu)建科學(xué)的評價(jià)體系：從源頭上遏制學(xué)術(shù)不端英國的學(xué)術(shù)腐敗現(xiàn)象相對較少，這與其構(gòu)建科學(xué)評價(jià)體制、注重從源頭上遏制學(xué)術(shù)腐敗有關(guān)。比如高校對研究人員發(fā)表的論文沒有定額規(guī)定，在需要使用量化考核時(shí)兼顧論文數(shù)量和影響因子。此外，英國的學(xué)術(shù)刊物比較注重對論文造假行為采取嚴(yán)厲的懲罰措施。
　　劍橋大學(xué)校長萊謝克·博里塞維奇曾經(jīng)說過，劍橋之所以能夠培養(yǎng)出牛頓、達(dá)爾文等許多大科學(xué)家，很重要的一個(gè)原因就是為他們提供了學(xué)術(shù)自由。劍橋大學(xué)聘任教授，并不是簡單地看其發(fā)表論文的數(shù)量，而是成立一個(gè)委員會，用一兩年的時(shí)間來仔細(xì)甄選，看哪些教授在這個(gè)領(lǐng)域里是能夠領(lǐng)先的，是能夠應(yīng)對這個(gè)領(lǐng)域所面臨的挑戰(zhàn)的。當(dāng)然要說一句，英國實(shí)際上很保守，在很多大學(xué)里，一個(gè)系只有一個(gè)教授，其他的都是候補(bǔ)教授，這樣就不會那么急功近利。
　　還有一個(gè)例子，帝國理工學(xué)院的華人教授郭毅可說，他是2002年被評選為教授的，那時(shí)候他在雜志上發(fā)表的文章數(shù)量雖然不多，但是他在“大規(guī)模數(shù)據(jù)分析”這個(gè)專業(yè)領(lǐng)域比較有影響。于是他找到學(xué)校，提交自己這個(gè)專業(yè)領(lǐng)域全世界領(lǐng)先的前5名專家的名單，他們都是在麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)、劍橋大學(xué)、微軟等非常知名的人，帝國理工學(xué)院就邀請這5名專家進(jìn)行函評，結(jié)果他們都認(rèn)為郭毅可達(dá)到了教授水平。最后，學(xué)校為他新成立一個(gè)系，聘請他為教授。
　　英國學(xué)術(shù)界已經(jīng)不是簡單地看論文數(shù)量和影響因子這兩個(gè)指標(biāo)，他們摸索出更加科學(xué)的量化體系，如現(xiàn)在許多機(jī)構(gòu)采用豪爾赫·希爾施提出的H指數(shù)，這是一個(gè)同時(shí)考慮論文數(shù)量和影響因子的指數(shù)，舉例來說，愛因斯坦的H指數(shù)是96，達(dá)爾文的H指數(shù)是53。據(jù)介紹，一名物理學(xué)家的H指數(shù)如果能夠達(dá)到12，就足以在世界名牌大學(xué)擁有終身教職了。
　　我國期刊數(shù)量非常多，有9800多種，其中學(xué)術(shù)刊物6000多種，居世界第二。但大多數(shù)期刊訂閱數(shù)量小，因?yàn)閷I(yè)面比較窄，發(fā)展資金匱乏，一些學(xué)術(shù)期刊為了增加收入，收取版面費(fèi)任意擴(kuò)充版面，甚至發(fā)行大量所謂的增刊，來稿只要給錢就發(fā)表，催生了大量“垃圾論文”。
　　目前，我們幾乎所有的科技、教育和管理崗位都有論文考核指標(biāo)，以此來決定聘任、薪資、升遷、學(xué)術(shù)資源分配等。應(yīng)該說，這是有一定的依據(jù)的，沒有這個(gè)，拿什么來評呢？但是，如果只有這個(gè)指標(biāo)，顯然是不夠的。
　　美國是最早將科技評估活動制度化的國家。1993年，美國頒布法律，明確有關(guān)科技評估機(jī)構(gòu)的作用、功能、權(quán)力和責(zé)任。美國科學(xué)評估是由政府出資，評估機(jī)構(gòu)完成，評估機(jī)構(gòu)立法化、社會化、中立化。
　　美國對基礎(chǔ)科學(xué)研究的評價(jià)一般不引入SCI論文指標(biāo)，因?yàn)樵u估機(jī)構(gòu)里專家非常清楚哪些論文是有水平的，哪些論文是有影響力的，不需要靠雜志的名聲來評估。同時(shí)美國設(shè)立了研究誠信辦公室，專門查處學(xué)術(shù)不端行為。美國《國家科學(xué)院院刊》2012年10月1日發(fā)表了有關(guān)論文撤銷的研究報(bào)告，就是把論文分成論點(diǎn)、論據(jù)撤銷，因造假或者被懷疑造假而撤銷下來的論文所占的比例相當(dāng)于1975年的十倍，可見論文造假并不單單是中國的事情，更是全球的事情。其中，來自美國、德國、日本、中國的這類稿件占四分之三，而在因剽竊和重復(fù)發(fā)表而被撤銷的稿件當(dāng)中，中國和印度占了大部分。
　　對截至2012年5月被撤銷的2047份生物醫(yī)學(xué)類論文稿件的調(diào)查顯示，67.4%是因?qū)W術(shù)不端，其中43.4%是造假或者被懷疑造假，14.2%是重復(fù)發(fā)表，9.8%是剽竊。
　　但是并不是所有的雜志都是保證沒有問題的。以大家都知道的美國《科學(xué)》雜志為例，它設(shè)有專門的編委會，由來自全球的100多名頂尖科學(xué)家組成，是每個(gè)學(xué)科的頂級專家，負(fù)責(zé)審查來稿的學(xué)術(shù)價(jià)值。寄往編輯部的論文只有大約1/4能夠通過編委會審查，而這些論文最終發(fā)表，還須經(jīng)過其他外部專家，因?yàn)檫@100多人在上面是有名字的，有人可能要打招呼，所以還需要外部專家匿名審查。以2010年為例，《科學(xué)》雜志收到全世界1.25萬篇科學(xué)論文，最終只有7%被發(fā)表。
　　總之，所有弘揚(yáng)科學(xué)道德和防止學(xué)術(shù)不端的各種措施都是圍繞著——讓真正的金子發(fā)光，使優(yōu)秀的科學(xué)工作者的辛勤工作得到世人的尊重，使科學(xué)的殿堂保持圣潔和美麗，不受玷污。
摘自2013年1月14日《光明日報(bào)》